Le Tribunal de la concurrence, de la réglementation et de la surveillance (TCRS), à Santarém, a entendu aujourd’hui les dispositions interlocutoires du ministère public (MP) et de la Commission du marché des valeurs mobilières (CMVM), ainsi que les appelants Ricardo Salgado, qui demande la contestation de la amende de 1 million d’euros qui lui a été infligée, Amílcar Morais Pires (amende de 600 000 euros), Rui Silveira (400 000 euros) et Joaquim Goes (300 000), la défense de José Manuel Espírito Santo (500 000 euros) ne présentant pas les faits que vous souhaitez prouver lors du procès.
Il s’agit de la qualité des informations contenues dans le prospectus de l’augmentation de capital de BES de mai 2014, ainsi que des opérations intervenues jusqu’en juin (période ouverte aux investisseurs intéressés) qui, selon la CMVM, auraient dû donner lieu à des addenda au document , un processus dont la défense a déclaré aujourd’hui au TCRS qu’il avait été « très scruté » par les superviseurs, sans qu’aucune réparation n’ait jamais été effectuée.
Le député et la CMVM ont déclaré que les défendeurs savaient que le prospectus omettait des informations pertinentes pour les investisseurs, à savoir l’exposition à Espírito Santo Financial Group et au portefeuille de prêts de BESA et les opérations réalisées au cours de la période, telles que le nouveau financement à ESFG, les lettres de le confort au Venezuela et le financement à Rioforte, qui aurait dû donner lieu à des avenants.
Dans leurs mémoires liminaires, les défenses des appelants ont commencé par invoquer le délai de prescription, contenu dans leurs questions préjudicielles, alléguant que les défendeurs avaient été avisés après ce délai et montrant des divergences avec la jurisprudence qui a considéré la suspension décrétée pendant la pandémie de covid-19 19.
De l’avis du député, ce processus expire le 26 novembre, le procès étant prévu pour des audiences jusqu’au 26 août.
La défense de Rui Silveira (qui a insisté pour être présent à la séance d’aujourd’hui) a demandé si le conseil d’administration de la CMVM, qui est chargé de prendre la décision condamnatoire, s’était limité à signer la proposition que lui avait présentée le service juridique, puisqu’il ne l’a fait qu’une seule fois jour ouvrable suivant sa réception, malgré les quelque 1 000 pages du document.
L’avocat a regretté que la demande d’enquête des administrateurs et de l’instructeur du procès qui mène désormais la défense de l’institution dans le procès ait été rejetée.
Le représentant de Joaquim Goes a évoqué le temps que le processus a pris dans la phase administrative, indiquant que la décision « a été cuite à feu doux » et demandant qu’il y ait du temps pour prouver devant le tribunal qu’il n’y a pas de fondement à la condamnation.
Les défenses des différents prévenus ont affirmé qu’elles prouveraient lors du procès qui s’ouvre aujourd’hui que les anciens dirigeants de BES visés par la CMVM n’avaient aucune responsabilité directe dans l’émission du prospectus d’augmentation de capital.
Le représentant de Ricardo Salgado a précisé qu’il s’agissait d’un document technique, préparé par des spécialistes de divers domaines et dans lequel des éléments extérieurs à la banque sont intervenus, avec une « compétence incontestable », la CMVM ayant vu et approuvé la version finale.
L’avocat de Rui Silveira, l’administrateur responsable du domaine juridique, a déclaré que l’opération d’augmentation de capital avait été légalement conseillée par Linklaters, qui a facturé 475 000 euros pour ce service, qui comprenait des interactions avec la CMVM jusqu’à l’approbation du prospectus.
Pour les défenses, l’émission du portefeuille de crédit de BESA était garantie par la garantie souveraine de l’État angolais émise fin 2013, notant qu’en mai elle restait valable, n’imposant aucune référence à un risque, ce que la supervision elle-même n’a pas mentionné .
En revanche, elles ont souligné que les opérations que la CMVM souhaitait voir reflétées dans une modification du prospectus résultaient de l’activité normale d’un établissement ayant pour objet l’octroi de crédit, considérant que les montants en cause n’étaient pas pertinents pour les bénéficiaires de l’augmentation de capital.
Le procès se poursuit avec l’audition des témoins, le témoignage des appelants étant prévu les 8 et 15 juillet.
La juge Mariana Gomes Machado a entrecoupé cet arrêt avec celui de l’affaire Caixa Económica Montepio Geral et d’anciens administrateurs, qui ont fait appel des amendes d’un montant de 620 000 euros infligées par Banco de Portugal pour exposition à PT Finance, avec des nominations jusqu’au 13 juillet, et qui prescrit fin août.
MLL // JNM