La Commission du marché des valeurs mobilières (CMVM) a annoncé aujourd’hui une amende de deux millions d’euros à l’ancien président de BES Ricardo Salgado, dans le cadre du placement de billets de trésorerie par Rio Forte auprès des clients de la banque.

« Compte tenu des circonstances de l’affaire, le conseil d’administration de la CMVM a décidé d’appliquer une amende unique au défendeur Ricardo Espírito Santo Silva Salgado d’un montant de 2.000.000,00 euros (deux millions d’euros) », peut-on lire dans le communiqué de la décision d’infraction administrative publiée aujourd’hui.

La CMVM a également appliqué à Ricardo Salgado « la sanction accessoire d’interdiction d’exercer des fonctions de direction, de direction, de surveillance ou de contrôle et, d’une manière générale, de représenter tout intermédiaire financier dans le cadre de toutes activités d’intermédiation en valeurs mobilières ou autres instruments financiers » pendant cinq ans. .

Il s’agit de la « violation des devoirs des intermédiaires financiers », faisant référence au régulateur désormais présidé par Gabriel Bernardino que Ricardo Salgado a apporté « une contribution causale à la décision, par Banco Espírito Santo SA – En liquidation, qu’ESI [Espírito Santo International] et Rio Forte pour émettre du papier commercial, à placer directement auprès des clients de Banco Espírito Santo ».

La CMVM comprend que Ricardo Salgado « a violé, à deux (2) reprises, le devoir de l’intermédiaire financier de s’organiser afin d’identifier le risque de survenance de conflits d’intérêts et d’agir de manière à éviter ou réduire au minimum leur survenance », ce qui constitue « la pratique de 2 (deux) infractions très graves » passibles chacune d’une amende de 25 mille euros à cinq millions d’euros.

La contribution à « la primauté des intérêts d’ESI et de Rio Forte sur les intérêts de leurs abonnés aux billets de trésorerie » est également en jeu, ce qui selon le régulateur a violé à deux reprises « l’obligation de l’intermédiaire financier d’agir de manière à assurer sa clients un traitement transparent et équitable », également punissable de 25 mille euros à cinq millions d’euros.

La CMVM accuse également Salgado d’avoir « prévalu ses propres intérêts, ainsi que les intérêts de l’ESAF — Espírito Santo Fundos de Investimentos, SA et les intérêts de certains membres du conseil d’administration de BES sur les intérêts de ses clients abonnés du papier commercial », quelque chose passible des mêmes montants (25 mille à cinq millions d’euros).

Selon le régulateur, Ricardo Salgado a également apporté « une contribution causale » pour que BES « divulgue à ses clients qui ont souscrit des billets de trésorerie émis par ESI, entre septembre et décembre 2013, des notes d’information contenant des informations qui n’étaient pas vraies, n’étaient pas complètes, il n’était pas d’actualité et ce n’était pas légal », chose également passible de 25 mille euros à cinq millions, la même chose s’étant produite entre « le 9 janvier et le 24 février 2014 ».

Dans le cadre de la même divulgation, la CMVM a également décidé d’appliquer une amende avec sursis d’un million d’euros à BES – En liquidation pendant deux ans, et Haitong Bank a vu la suspension appliquée, également pour deux ans, à 100 000 de l’amende totale. 300 mille euros.

Des amendes ont également été infligées, sans suspension, aux anciens administrateurs de BES José Manuel Espírito Santo (750 milliers d’euros), Manuel Espírito Santo (900 milliers d’euros), Amílcar Morais Pires (400 milliers d’euros), Joaquim Goes (300 milliers d’euros) et Rui Silveira (100 mille euros).

Tous, à l’exception de Rui Silveira, sont interdits « d’exercer des fonctions d’administration, de gestion, de direction ou de surveillance et, en général, de représenter des intermédiaires financiers dans le cadre de toutes les activités d’intermédiation en valeurs mobilières ou autres instruments financiers ».

José Manuel Espírito Santo et Manuel Espírito Santo sont inhibés pour quatre ans, Amílcar Morais Pires pour trois et Joaquim Goes pour un.

La décision de la CMVM n’est devenue définitive que dans le cas de BES In Liquidation, mais tous les autres défendeurs ont demandé une récusation judiciaire à leur encontre.

Environ 2 000 clients ont acheté, dans les succursales de Banco Espírito Santo (BES), 400 millions d’euros de billets de trésorerie de Rio Forte, dont l’investissement a été perdu lorsque la banque et Grupo Espírito Santo (GES) se sont effondrés à l’été 2014.

JE (IM) // MSF